News Регулятор оштрафовал AvaTrade на $141,000

avatrade.jpg


Регулятор выписал штраф израильскому филиалу розничного брокера AvaTrade в размере 500 тыс. шекелей (141 тыс. долл. США) за нарушение локальных нормативных требований.

Согласно заявлению, опубликованному Управлением по ценным бумагам Израиля (ISA), штраф относится к нарушениям законодательства, имевшим место в период с конца 2016 года до конца первого квартала 2017 года.

Израильский регулятор заявил, что дочерняя компания AvaTrade, которая работает под торговой маркой Atrade, оказывала услуги, на которые у нее не было лицензии.

«Atrade позволил некоторым своим клиентам совершать операции с финансовыми инструментами, запрещенные ISA, в нарушение условий своей лицензии. Таким образом компания фирма нарушила правила ISA в отношении управления торговыми платформами», заявил регулятор.

Еще один условный штраф

AvaTrade признал нарушение. Помимо 500 тыс. израильских шекелей, регулятор выписал брокеру условный штраф, также в размере 500 тыс. шекелей. Условная часть означает, что, если брокер нарушит аналогичные правила в течение следующих двух лет, он должен будет выплатить ISA еще полмиллиона шекелей.

Atrade также должен будет утвердить внутреннюю стратегию обеспечения соответствия требованиям, чтобы гарантировать, что она не нарушит правила в будущем. Чтобы это произошло, брокер должен привлечь внешнего аудитора, который подтвердит, что такая стратегия была внедрена.

ISA оштрафовала израильскую дочку AvaTrade уже второй раз за год.

В январе этого года регулятор выписал брокеру штраф в размере 576 тыс. шекелей (163 тыс. долл.). В ISA прямо не сказано, чем провинился AvaTrade, хотя, похоже, это связано с кастодиальными услугами, которые брокер предоставляет своим клиентам.

ru.forexmagnates.com
 
https://www.forex4you.com/ru/?affid=a8a33b0
STP и NDD счета, ПАММ, Copy сервис
Возврат части спреда с Вашего брокера
Сверху