Регулятор выписал штраф израильскому филиалу розничного брокера AvaTrade в размере 500 тыс. шекелей (141 тыс. долл. США) за нарушение локальных нормативных требований.
Согласно заявлению, опубликованному Управлением по ценным бумагам Израиля (ISA), штраф относится к нарушениям законодательства, имевшим место в период с конца 2016 года до конца первого квартала 2017 года.
Израильский регулятор заявил, что дочерняя компания AvaTrade, которая работает под торговой маркой Atrade, оказывала услуги, на которые у нее не было лицензии.
«Atrade позволил некоторым своим клиентам совершать операции с финансовыми инструментами, запрещенные ISA, в нарушение условий своей лицензии. Таким образом компания фирма нарушила правила ISA в отношении управления торговыми платформами», заявил регулятор.
Еще один условный штраф
AvaTrade признал нарушение. Помимо 500 тыс. израильских шекелей, регулятор выписал брокеру условный штраф, также в размере 500 тыс. шекелей. Условная часть означает, что, если брокер нарушит аналогичные правила в течение следующих двух лет, он должен будет выплатить ISA еще полмиллиона шекелей.
Atrade также должен будет утвердить внутреннюю стратегию обеспечения соответствия требованиям, чтобы гарантировать, что она не нарушит правила в будущем. Чтобы это произошло, брокер должен привлечь внешнего аудитора, который подтвердит, что такая стратегия была внедрена.
ISA оштрафовала израильскую дочку AvaTrade уже второй раз за год.
В январе этого года регулятор выписал брокеру штраф в размере 576 тыс. шекелей (163 тыс. долл.). В ISA прямо не сказано, чем провинился AvaTrade, хотя, похоже, это связано с кастодиальными услугами, которые брокер предоставляет своим клиентам.
ru.forexmagnates.com